物资采购风险防控（共10篇）
物资采购风险防控 篇1
物资采购风险防控“三个重点”
坚决惩治和预防腐败，是我们党必须始终抓好的一项重大政治任务。当前，物资采购行业作为廉政建设的高风险行业，推行廉洁风险防范管理十分必要。在推行过程中，分局结合自身的特点和实际，针对物资采购风险防控认真把握好三个重点。
找准风险因素是前提
廉政建设中的风险因素，即权力运行过程中容易发生问题的薄弱部位和环节。抓住了风险因素，就抓住了廉政建设的主要矛盾，抓住了工作重点。廉政风险防范管理是一个全新的课题，首要的问题是要从思想上解决好什么是廉政风险，为什么要排查廉政风险点。同时，使大家认清查找风险因素的目的是为了建立相应的防范措施，查缺补漏，建章立制，防微杜渐，完善风险因素管理的相关制度，最大限度地减少发生腐败的可能性，提升干部队伍的整体素质。查找风险因素，要重点关注权力自由度比较大的岗位，重点关注职工群众普遍关心的廉政热点问题，重点关注业务岗位上的关键点，重点关注容易发生问题的薄弱环节。在物资采购行业，要紧紧围绕采购链上的关键点，着重抓好供应商准入及考核、供应商推荐、招标及综合评议采购、采购价格、合同管理、质量检验、废旧物资处置等权力运行这个核心。查找过程中，要梳理工作流程，明确部门和岗位职责，采取自己找、群众帮、领导提、组织审的方式，找出凸显和潜在的廉洁风险点，力求做到准确、全面、深入，防止以偏概全。对查找的风险因素要征求供应商层面和用户的意见。同时，要根据各岗位自由裁量权大小、权力公开透明程度、监控难易程度、信访发案情况等风险发生几率和危害程度确定风险等级，并经组织严格审核把关后，将风险点登记汇总，在一定范围内公示，接受各方监督。
完善落实防控措施是关键
如果说查找风险因素是“预”的工作，那么制订防控措施就主要是“防”的工作。要围绕排查确定的各类风险因素和风险等级，有针对性地推进防控措施，着力形成教育促廉、制度管权管事的廉洁风险防控机制。
要强化教育防控。思想是行动的先导。正确的思想意识指导健康的行为方式。因此在物资采购行业，要始终把思想教育作为廉洁风险防范管理的长期性、基础性工作来抓。要始终坚持教育为主、预防为先的方针，通过创新载体、丰富手段、活跃形式，教育物资采购人员把好欲望关、交友关、兴趣关，筑牢拒腐防变的思想道德防线。当前，要特别注意根据物资采购人员的思想实际和客观环境的发展变化，紧紧抓住树立正确的权力观、地位观、利益观这个关键，大力开展廉洁从业教育。在教育对象上，凡风险因素所涉及的人员都要接受教育，尤其要牢牢抓住管计划、管招标、管市场、管价格、管结算等关键岗位人员这个重点。在教育形式上，要以党风廉政主题教育活
动为载体，开展案例警示教育、党纪政纪条规教育、典型示范教育、亲情廉政教育，以及抓住职务提升、岗位变动、节假日、考核、婚丧嫁娶、出国等特殊时期的谈话提醒教育。通过加强教育，达到“以道德理念武装人、以党纪国法约束人、以先进典型激励人、以反面事例警示人”的目的。在加强廉政教育的同时，要与提高物资采购人员的业务能力相结合。若业务能力不强，不熟悉市场规律，就容易被别有用心的不法供应商所利用，就不容易把握住采购成本，也就容易出现廉政问题。因此在推行廉洁风险防范管理的同时，要教育广大干部职工潜心研究经济走势和市场动态，把握好市场变化的节奏。要有敏锐的嗅觉，做好对国家宏观调控政策和物资资源市场的分析研究，提前采取有效的应对措施，提高采购风险的预见能力。要强化制度防控。要坚持用制度管权、管事、管人，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。要对照业务流程和工作环节对现有制度进行梳理，查找与之对应的制度规定要求和机制约束情况，明确存在缺陷的具体环节和位置。对于廉洁风险防范过程中缺失的制度，要抓紧制定，对规定笼统或不完善的制度，要抓紧修订，真正形成每个风险因素都要有制度支撑，达到从工作机制、制度和程序上，限制重点岗位人员的自由裁量空间，达到“不能腐败”，实现“阳光采购”。同时，要认真落实物资采购监督管理、业务公开、廉洁从业、内控管理、轮岗交流、重要岗位亲属回避
等制度，进一步规范用权行为，防控廉洁风险。尤其在物资采购监管及业务公开方面，要对供应商管理、招标采购、产品定价、货款支付等重点环节进行公开，达到“决策民主、操作公开、过程受控、全程在案、永久追溯”的目标。
健全运行机制是保障
良好的运行机制是廉洁风险防范管理工作落实的保障，在推行廉洁风险防范管理工作中要着重建立完善以下几个机制：一是强化监督管理机制。不受监督的权力必然导致腐败。要加强对采购各环节权力行使情况的监督，防止权力失控、决策失误、行为失范。要根据权力运行的风险内容和不同等级，实行分级管理、分级负责。对物资采购链上的供应商选择权、定价权、货款支付权等廉政风险等级较高的权力，要在分局分管领导直接管理的基础上，由单位主要领导负责。同时，对风险点的监控要与物资采购效能监察、物资采购专项审计、物资采购业务公开、内控制度等监督资源相结合，形成监督合力。
二是建立完善监督检查机制。要按照层级管理的原则，建立起经常性的上级监督下级的制度。要经常检查岗位廉洁风险因素是否全面准确，对不同廉洁风险的具体表现形式分析是否到位，廉洁风险防范管理的教育、制度和监督等措施是否得当，人财物等方面的规章制度是否有效落实等。在检查的实施过程中，要区分不同层次、不同范围，根据检查情况调整风险因素类别、检查周期和范围，对于检查情况好的可以适当降低风险
因素级别并延长检查周期，对于检查情况不好的要提升风险点级别并加大检查频次。
三是建立完善考核评估及纠错修正机制。考核是检验廉政风险防范管理工作成效的重要手段。要加强考核工作领导，制定详细的考核、评估方案。坚持定期与不定期考核相结合。对廉政等级较高的风险点，每半年考核评估一次，对廉政等级一般的风险点，每年考核评估一次，并把考核评估作为奖励、晋级、评先、评优的重要依据。要根据监督检查和考核评估结果，纠正存在问题，完善工作程序。对于因改革发展、社会周边环境变化而产生的相应风险点变化，要及时修正风险内容，优化更新防控措施。
四是建立完善责任追究机制。对出现问题的岗位干部和单位领导，根据情节轻重，分别给予诫勉谈话、通报批评、调整岗位等组织处理或党纪政纪处分，并视情况给予相应的经济处罚，涉嫌犯罪的依法移送司法机关。同时，要按照“一岗双责”的要求，追究直接责任和领导责任，切实保证优者有其奖，劣者有其罚。
五、一是制定采购方案。在总结提炼过去工作的基础上，进一步完善了采购方案。方案从最初的仅供应商选择策略，扩大到供应商选择策略、采购方式选择策略、质量控制策略和定价策略。不仅有效地规范了采购行为，规避了采购风险，而且也提高了管理效率和管理效果。
六、加强供应商的评价和评定，按照公司供应商准入要求和标准，对供应商进行评价和评定。此项举措促进了供应商的诚信经营，有效消除了供应商故意违约、供货不及时、质量不合格等采购风险。
七、按照物资设备系统管理平台，加强了需求计划的审核、考核，从而有效控制了计划采购风险。推动了降本降库工作的开展，从而价格风险、质量风险和存量风险都得到了较好的控制、转移和规避。
总之，物资采购行业推行廉洁风险防范管理工作，既要突出重点、抓住关键，又要多措并举、综合治理，使改革的推动力、教育的说服力、制度的约束力、监督的制衡力、惩治的威慑力有机结合，切实增强工作的系统性和实效性。通过大力推行廉洁风险防范管理工作，营造廉洁从业环境，形成“不想腐败、不能腐败、不敢腐败”的格局
物资采购风险防控 篇2
1 物资采购企业廉洁风险防控管理中的问题
目前, 虽然物资采购企业创建了廉政防控管理体系, 创建了完好的多方联动、上下联合的领导体制及工作体制, 令企业的总负责人、领导人的工作都受到纪检部门的监督。但是, 企业还必须寻求廉洁风险点, 并针对风险点设定预防措施, 如, 需要以企业运转的重要环节及部门为核心, 掌握其岗位的责任以及权限, 理清工作流程, 进行风险评估, 创建责任提醒机制以及追究机制, 才能有效解决企业中以权谋私以及贪污受贿的状况[1]。
对于物资采购企业风险防控管理体系建设而言, 还具有一些问题。其一, 有的企业对反腐倡廉建设的重要性意识不足, 在执行物资采购企业的风险防控管理机制建设当中, 需要将反腐倡廉工作置于首要地位, 而且必须坚持不懈。其二, 有的物资采购企业在廉洁防控管理方面欠缺具体的工作方法。对于工作的落实, 并未找出真正的工作目标以及工作重点, 相对的载体也较为欠缺, 令企业的廉洁建设并未与生产经营良好结合, 令岗位廉洁风险骤增, 长期下去, 还会增加企业廉洁的风险, 加快违纪状况的出现。其三, 有的物资采购企业欠缺良好的渠道以及物质保障。监督工作欠缺目标, 为权利运转形成阻碍, 进行监督的保障制度不够详细, 也成为了令监督力量降低的原因所在。最后, 工作氛围欠缺群众的拥护及参与。有的物资采购企业中的员工并未积极投入到廉洁风险防控体系当中, 认为反腐倡廉仅仅是企业领导干部的工作, 并未将自身融入其中。企业欠缺权利运转的公开制度, 这也导致企业较难构成群众参与的工作机制[2]。
2 物资采购企业廉洁风险防控管理的对策
2.1注重做好教育防控
需要通过教育机制, 凸显廉政教育的经常化、制度化。细心制定廉政教育的年度及月度规划, 有效设定教育内容, 强化记忆、随时警醒, 不断讲, 时时讲, 创造出防微杜渐的管理方式。在强化正面引导的状况下, 特别重视加强警示教育, 通过周围案件教育大家。对企业中出现的所有违法乱纪事件, 需对其案件原因进行深刻分析, 找出管理遗漏。定期组织主要岗位人员在看守所、监狱接受警示教育, 提高党员领导干部警戒意识。注重加快廉洁文化建设, 提高正面宣传引导力度, 让健康向上的廉洁文化占据思想领域。
2.2 注重抓好制度防控
制度防控主要在于完善所有规章制度方面。首先, 主要通过业务流程, 执行权利分解机制。对具备审批权的部门以及管理部门执行权力分化制, 制定相应的约束制度, 避免出现个人以权谋私的现象。其次, 注重抓好业务制度及廉洁从业制度建设。需以物资采购供应链为核心, 将主要的制度建设完善, 令所有业务环节均具有相应制度, 不遗留空白。再次, 重视加强对供应商管理制度的建设。对涉案的供应商及人员采取黑名单制度, 完善并实施供应商管理制度, 注重栽培战略供应商及主力供应商, 严格掌控供应商准入, 提高监督考核力度。最后, 创建完善企业内部违规违纪职工惩罚制度。并且, 制度防控需要强化制度执行的力度。制度主要源于执行力, 再好的制度如果不执行, 均与无制度相同。对于制度执行而言, 需做到人人平等, 领导干部需带头遵守制度、执行制度[3]。
2.3 极力抓好监督防控
权力一旦失去监督, 则会出现腐败现象。强化监督检查成为了加快制度执行的良好保障, 也成为了杜绝腐败的主要措施, 更成为廉洁风险防控管理的重要所在。必须严格执行监督检查, 才会保障廉洁风险机制, 通过严谨的监督进行管理, 谨防权力失控、行为失当、决策失策。首先, 需强化内部监督。统筹监督力度, 加强内部监督。应当公开物资采购业务, 执行网上巡视等各种监督审查方式, 创建全面的监督体系, 对企业内部监督十分有利, 以此提升廉洁风险防控的能力。其次, 加强外部监督。注重加强群众监督, 透过群众监督加快权利运转。对所有岗位人员的职责权限、权利运转、廉洁风险等进行监督。并且, 需提高对案件的查办力度。审查违纪违法案件, 不但具有治标的作用, 也起到治本的功效。
3 结语
总而言之, 必须及时应对市场变化, 注重执行科学理性采购, 稳抓管理创新, 强化过程控制, 强化对物资采购所有环节的管理, 才可以将物资采购风险降至最低, 以此提升企业物资采购的效益。
参考文献
[1]颜东.企业物资采购风险及其管理防范[J].当代经济, 2010, (21) :23-24.
[2]攀延征.企业物资采购风险与控制[J].煤炭经济研究, 2010, (12) :52-54.
物资采购风险防控 篇3
关键词：工程;物资;集中招标;采购;风险防控
引言
在现代工程项目管理中施行物资招标采购制度，也就是把竞争机制引入到工程项目物资采购过程中，也是顺应时代需求、优化采购质量、拓宽采购渠道、降低企业采购成本的重要措施。在工程物资集中招标采购中，应当对当前形势下物资招标采购风险进行系统的分析、评估，制定一套完整的风险防范体系，保证工程物资招标采购高效、规范地运行，为公司生产经营提供有力的物资保障。笔者近几年从事工程物资招标采购工作，对工程物资招标采购风险防控有一些个人看法，试从以下几点探讨工程物资集中招标采购的风险防控。
1工程物资集中招标采购风险分析
招标投标是商品经济中的一种竞争方式，通常适用于大宗交易。它的特点是有唯一的买主（或卖主）设定标的，招请若干个卖主（或买主）通过秘密报价进行竞争，从中选择优胜者与之达成交易协议，随后按协议实现标的。在招标采购过程中，随时可能会出现的意外情况都会导致招标采购的实际结果和预期有所差异，差异会给企业带来损失，这种差异就是招标采购中的风险。
其中，工程物资招标采购的内部风险包括招标采购过程管理风险、合同风险、决策风险和道德风险。细分起来，招标采购过程管理风险包括投标发生选择风险、招标公告公开程度、资格预审风险、评标中不公平竞争;合同风险包括合同条款遗漏模糊、合同价格风险、交货期限拖延风险;决策风险包括忽视专家意见、屈从领导决定、人员专业水平不足;道德风险包括管理人员责任心差、行贿受贿等若干方面。
2工程物资集中招标需遵循的原则
企业物资招标采购需要遵循公平、公正、公开等原则，以此维护物资供应商的利益，并调动物资供应商积极地参与招标，为市场经济注入新鲜活力，以此带动我国社会主义市场经济的繁荣发展。（1）遵循公正原则。标准统一是公正原则的核心：这要求企业采购部门需给供应商提供相同的待遇，不能用歧视的眼光对待他们，该原则也是促进物资供应商积极参与采购招标的重要保障。（2）遵循公开原则。公开原则主要通过严密的法规、法律来体现，物资采购的整个过程、程序均要体现公平和透明。对外公开的物资采购程序提出具有可预测性，能够使物资供应商计算出他们参与物资采购的风险和代价，进而提出有利于自身的竞争价格。另外，公开的物资采购活动可以有效避免暗箱操作和内部交易，进而增强了投标商参与采购活动并中标的自信心。（3）遵循公平原则。公平原则主要包含以下几个方面：对物资投标活动有兴趣的供应商均能参与投标;物资投标的资格预审及评比标书的标准要抑制;参与物资投标活动的供应商均应获得一样的信息。
3工程物资集中招标采购风险防控措施
3.1规避招标采购过程中的风险
（1）加强物资采购计划管理。合理确定招标采购计划，准确预测市场变化趋势，避免造成库存短缺或积压，出现可能导致工程安全生产停滞或资源浪费的风险。（2）加强物资采购全过程的监控。合理选择采购方式和合格供应商，制定科学有效的招标采购标准及流程，形成较为完善的定价机制，规范授权审批，依托物资管理信息系统对采购信息实行动态监控，杜绝由于暗箱操作、违规操作可能导致的高投诉率、采购物资质次价高等问题的发生，造成国有资产损失或遭受欺骗的风险。（3）加强合同管理和交货物资的验收控制。形成统一格式的物资采购合同范本，保证供需双方的基本利益。规范采购验收，严格审核付款，做好物资设备的验收登记，强化各类合格证件和产品质量的审核把关，避免出现可能导致采购物资质量、资金损失或企业信用受损的风险。
3.2建立健全招标采购规章制度
进一步明确物资招标采购工作的总体要求和现实需要，结合工程实际，针对物资招标采购管理中存在的缺陷和不足，全面梳理招标采购业务流程，完善招标采购业务相关管理制度，统筹安排招标采购计划，明确请购、审批、购买、验收、付款、采购后评估等环节的职责和权限，按照规定的审批权限和程序办理采购业务。加强物资监察力度，根据当前物资管理信息化建设需要，制定出台行之有效的物资信息网络监察工作实施办法，定期检查和评价采购过程中的薄弱环节，探索通过对与单位有合作关系的供应商供应情况、大额物资分类、同类物资采购价格横向对比、分类物资采购统计等方面数据的研判分析，从管理制度上保证物资招标采购得到有效的监督，确保工程项目顺利开展。
3.3健全科学的管控体系
要想确保物资集中招标采购工作公开、公正、公平，还需健全科学的管控体系，通过采取组织、行政等手段强化对物资招标采购相关部门的管控。（1）对于一些关键岗位、高危岗位实行轮岗制，该项制度有利于避免相关人员长期在某一个岗位或者部分工作形成盘根错节的利益关系，有利于强制性地输入新鲜血液，防止廉政风险。（2）确保监督部门的独立性。要建立权力分离制度，保证监察工作和招标工作格子独立运作，相助之间形成監督的局面，有利于提高监督效果，防止监察过程中出现徇私舞弊问题。（3）充分运用审计制度，参与物资集中采购过程的事后审计，与纪检监督一起形成对集中采购的“双重”监管。（4）完善电子招投标系统的功能。通过完善个项目电子商务平台功能，促进电子招投标的发展，增强招标采购工作的透明化和信息化水平。（5）对招标从业人员加强廉政教育。通过开展各种形式的廉政教育，使招标从业人员了解和掌握相关的法律法规，并建立惩防机制，以防止物资招标采购管理从业人员出现徇私舞弊的行为。
3.4加强信息化管理
一是完善物资采购平台的运用与开发，做好信息公开发布，加强合同审核与管理，建设招标管理信息系统，建立项目信息档案，进行跟踪管理，实现对项目招标采购信息的过程控制、闭合管理，确保采购的物资设备质量和投资效益。二是强化评标专家库管理，依法依规、公正评标。扩大评标专家的辐射范围，加大评标专家的随机抽取力度，使专家资源具备更多的可选择性。在整个招标采购过程中，评标是一个重要的管理环节，而评标专家又是这一环节中的关键因素。专家素质与结构的合理性，对于评标的公平公正起到至关重要的作用。因此，从专业角度出发，应建立机务、车辆、工务、电务、供电、通用物资、专项物资等不同专业和门类的评价。
3.5强化采购人员素质建设
企业应依据自身实际情况和需要，对本企业专门负责采购的人员进行定期培训，以提高物资采购人员的思想品德及专业技术水平为基础，为本企业培养综合性的物资招标采购人才。参与企业物资招标采购活动的工作人员应继续发扬实事求是、科学严谨的工作作风，把细节做精、小事做细、大事做好，自觉优化专业知识结构和学习，运用法治观念统领社会经济活动，做好本职工作。
结语
物资集中招标采购是企业规范自身采购监督、采购行为及抑制腐败和浪费的有效措施。物资集中招标采购关系着国家经济发展，为了控制工程物资集中招标采购风险，需要继续加深建设和完善物资集中招标采购机制，保证集中招标采购的物资质量优良、价格合理。
参考文献：
[1]陈德祥.企业物资招标采购管理漏洞与对策分析[J].现代商业，2014，11：162-163.
[3]霍德宏，王建华.浅谈企业物资招标采购的措施[J].中国商界（下半月），2008，06：240.
[4]支桂荣.企业物资招标采购的几点思考[J].现代经济信息，2014，18：100+102.
单位疫情防控物资管理制度 篇4
二、物资入库时应进行外观质量检查和数量验收并办理入库登记。
三、不同性质的物资应分开存放，有安全隐患的物资要严格分开储存。
四、在物资分区分类的基础上，将库房所有货位做出明显标记，以利于提高物资进出效率，缩短收发时间，减少差错，便于物资的统计，盘点检查，做到帐物相符。
五、领取物资要按使用需求领取并进行严格登记。
六、严禁带无关人员进入仓库，仓库内严禁存放私人物品，严禁私领、私分仓库物资。
七、库房管理人员应坚持日常检查，每天上下班时对所管物资的安全情况、安全防护和消防设备、用具是否齐备，库房门窗安全情况、照明灯具是否关闭、有无漏雨等进行认真检查，发现被盗应立即报 告领导，同时注意保护现场。
物资采购风险防控 篇5
1、目的为及时、有效地预防和扑灭突发重大动物疫情，切实做好海南省动物疫病防控工作，加强动物疫病防控应急物资的管理，保障应急时物资供应，根据《动物防疫法》、《重大动物疫情应急条例》和《海南省高致病性禽流感应急预案》，制定本管理制度。
2、适用范围及应急物资的现状
适用于一切动物防疫应急物资管理。目前，省级动物防疫储备库有专门保管人2人，储备的应急物资有防护用品类、消毒药类、消毒喷雾器类、动物尸体袋类。其中防护用品类有广东庆诺生物技术公司生产的一次性防护服1000条，动物尸体袋3000条，北京爱牧技术公司生产的连体防护服200条，手电筒20个，防护眼镜20个，手套100双，口罩100个。消毒药类有广东迈高消特灵消毒药310箱，威特消毒剂5号1700箱，威特枸橼酸粉900箱。喷雾器类有手动喷雾器20台，火焰消毒器16台，机动喷雾器3台。
3、组织采购、管理
应急物资由海南省农业厅、海南省畜牧兽医局统一组织采购。由海南省动物疫病预防控制中心管理。海南省动物疫病预防控制中心应及时编制采购计划、更新、维护补充计划，建立健全出入库、保管、发放、领用等规章制度。
4、应急物资的分类
（1）防护用品类：包括防护服、帽子、鞋、手套、眼镜、手电筒等。
（2）消毒药类：包括二氯异氰尿酸钠粉、枸橼酸粉、溴氯海因粉、过氧乙酸、碘类、复合醛、癸甲溴铵溶液、戊二醛等。
（3）消毒喷雾器：手动喷雾器、机动喷雾器、电动喷雾器、背负喷雾器等。
（4）动物尸体袋：常用70cm*130cm。
（5）动力燃料类：橡皮艇，发动机等。
（6）消毒器械：注射器、针头、检疫箱等。
（7）检断试剂，生物制品。
5、物资管理
坚持“分工负责，归口管理”和“谁主管、谁负责”的原则，做到“专业管理、保障急需、专物专用”，指定专人保管，保管人按时统计，核对，并建立应急物资管理档案。定期报告应急物资储备情况，一季度报告一次。
6、应急物资的验收
应急物资入库前应实行入库验收制度，入库前应根据发票和发货单进行验收，检查包装、产品名称、数量、质量，并登记厂家、产地、批号、有效期、价格、规格、型号等内容，验收合格后才能办理入库手续。对不合格的物资不予验收，并及时报告组织采购部门处理。
7、应急物资的存放
应急物资应按品名、性质、有效期等分类存放。
8、应急物资的出库
应急物资出库时应履行领导的批准（紧急情况下领导可先用电话通知保管人员，后补后手续），领取人签名或写领取单手续。发出物品时应坚持先进先出的出库原则，避免积压、过期、失效。
9、应急物资消耗品的领用
属消耗品的应急物资被领用后，管理人员应及时做出补充计划，报告海南省农业厅，海南省畜牧兽医局组织采购。属重复使用的应急物资应及时收回，收回时对物资的性能，工作状况等合面检查。
10、应急物资的保管人员
保管人员必须努力学习有关的保管知识，了解物品的使用方法和保管保养方法，在履行自己工作职责的同时，定时对应急物资进行检查和维护，保证应急物资处于备用状态，并做到领取时手续完备、帐物相符、帐帐相符。
11、应急物资存放仓库
（1）保持仓库的卫生清洁。备有效的消防器具，做好防水、防盗、防潮、变质和损坏。
（2）应急物资分类存放应有醒目的指示标识、放置、堆码合理、整洁美观，方便存取和盘点。
（3）至少每月对应急物资检查一次。每半年盘点一次。过期、失效、损坏的物品集中登记，上报省农业厅批准后作报废处理。进出库记录每年换一次，保存好记录档案。
12、对应急物资管理不力的人员，应批评教育，限期改正，对侵
占、挪用或管理不当造成损失的追究其管理人的责任。在管理中玩忽职守，严重影响动物疫情防控，造成较大经济损失的按国家有关规定追究管理人的法律责任。
廉政风险防控 篇6
胡锦涛总书记在十七届中央纪委七次全会上强调，要推进廉政风险防控机制建设。农业银行上海分行也积极响应、认真贯彻落实第十七届中央纪委第七次全会和总行2012年纪检监察工作会议精神，由陈亚初同志带头召开了2012年纪检监察工作会议，会议主要回顾了2011年的反腐倡廉工作以及布置2012年主要的工作任务。
南翔支行党支部在收到支行下达的要求各部门学习的通知后，按照分行统一部署，坚持“突出重点、整体推进、健全机制、注重实效”的工作思路，围绕思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境5类风险，有针对性地在局系统开展了廉政风险防范管理工作，逐步形成以积极防范为核心、以强化管理为手段、以规范权力运行为目的、以“三提高、四结合、五种方法、六项机制”为中心内容，的风险防控机制。
一、三提高
1.提高风险查找的彻底度。
采取召开座谈会、设立征求意见箱、开展问卷调查等形式，广泛征求意见，综合对比分析，认真分析和查找每个重点岗位在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的潜在风险点，认真填写清查表，存入廉政风险信息档案中。
2、提高风险危害的警示度。
根据查找的风险点，对照职责要求，有针对性地逐一制定出防控措施，郑重作出自觉抵御廉政风险的承诺，进行公开和公示，接受广大群众的监督。同时制作廉政风险防控流程图、风险警示桌牌、工作规范等，让重点岗位人员时时警醒、事事反省，提高警示度。
3、提高廉政风险的防控度。
在廉政风险防控机制建设过程中，开展了以“读廉文、思廉政”为主题的廉文荐读活动，每月精选有关政策法规、正反面典型案例和清官廉吏故事进行学习，强化教育，有效地化解和降低了岗位廉政风险。
二、四结合1.与落实党风廉政建设责任制相结合。
坚持把开展廉政风险防控机制建设工作放在办公室党风廉政建设工作大局去谋划和落
实，认真落实党员 “一岗双责”制度，一级抓一级，层层抓落实，确保个人、岗位都能够查实找准各自存在的风险点。
2.与党务公开工作相结合。
把廉政风险防控机制建设与党务公开工作同研究、同部署、同落实，把权力运行中的廉政风险点作为公开公示的重点内容，做到工作岗位、权责内容、廉政风险、防控措施“四公开”。
3.与机关作风建设相结合。
在全体职工中开展机关作风建设活动，着力解决纪律观念淡薄、工作被动应付等问题，努力提高行政效率、提升工作质量。
4.与制度机制建设相结合。
以廉政风险防控机制建设为契机，结合查找到的风险点，进一步修订完善了相关制度，探索建立了岗位责任制及自查纠错、过错责任追究等长效机制，不断加强自身建设，努力为南翔支行服务好客户提供坚强保证。
三、五种方法
1.岗位职责梳理法。
组织全体干部职工对各自的岗位职责、职能进行认真梳理，明确职责分工和职权范围，并根据岗位层次，有针对性地查找岗位廉政风险点。对于领导重点查找在营销工作、所务管理、审查把关、廉洁自律等方面存在的廉政风险。对于一般工作人员重点查找财物管理、工作落实、执行制度等方面存在的廉政风险。
2.业务流程分析法。
对基本职能进行深入分析，提出履行基本职能需要办理的业务事项。在此基础上，对每项具体业务的流程进行分析，明确具体业务的承办岗位、办事依据和具体环节，以及每个环节的办理时限、职责权限和质量要求，绘制岗位职责管理网络图和业务程序流程图。
3.文件准则对照法。
组织党员干部认真学习各项文件，明确党纪要求和党风廉政建设责任，联系工作实际，对照文件查找可能产生失职渎职、假公济私、作风不实等问题的业务事项和工作节点。
4.情境假设推理法。
对于每一个工作岗位，假设在没有制度约束或监督不到位的情况下，工作人员在履行职责过程中可以有哪些不作为、慢作为、乱作为的情形，可能产生什么样的后果，会对单位、社会造成什么样的危害，制定什么样的制度或措施可以防范此类问题的发生。
5.制度机制评估法。
对制度的防控效能进行评估，看制度条款主要针对哪些问题，制约机制否是健全，防范措施是否有效，查找因制度设计缺陷而导致的廉政风险；对现有制度的执行情况进行评估，看是否真正按制度办事，有无例外情况，查找因制度得不到有效执行导致的廉政风险。
四、六项机制
1.常敲“警示钟”
建立廉政风险经常性教育提醒机制。注重抓好理想信念教育、廉洁警示教育、道德规范教育和重点岗位廉政教育，对管钱、管物、管人的领导、科室和人员，开展法律法规教育，提高全体党员干部自觉坚守思想道德防线、廉洁从政底线和党纪国法红线。
2.打好“预防针”
建立廉政风险全面排查机制。严格对照岗位职责查找可能影响廉政建设、酿成腐败问题的“风险点”，确定不同岗位风险等级，明确每个岗位风险点，根据岗位风险大小和具体风险节点，有针对性地采取防控措施，加强潜在风险隐患的防控，打好“预防针”。
3.砌牢“防火墙”
建立廉政风险集中管理机制和健全廉政风险分析机制，掌握廉政风险发生、演变的表现形式和内在规律，掌握廉政风险可能发生的环节，及时发现廉政隐患，砌牢廉政岗位风险防控的“防火墙”。
4.编好“护廉网”
建立廉政风险防范机制。根据查找出的廉政风险，按照党风廉政建设责任制的要求，明确防控责任领导和责任人。经常组织开展廉政教育、谈话谈心等活动，及时掌握重点岗位工作人员的思想动态，编织好岗位廉政的“护廉网”。
5.念紧“紧箍咒”
建立责任追究机制。成立廉政风险防控机制建设督查小组，定期监督检查，对制度不落实、防范措施不到位的问题随发现、随指出、随整改，保证了廉政风险防范机制的有效运行。
6.安好“安全阀”，建立优化循环机制。针对反腐倡廉工作发展的新形势、新问题，认真研究分析，及时制定和不断优化防范措施，督促干部职工在各自岗位上严格自律，模范遵守廉洁从政的各项规定，使本部门廉政风险始终处于可控状态。
中国银监会主席刘明康在2010年银行业案件防控和安全保卫工作会议上指出,银行业廉政防控工作具有长期性、反复性、复杂性的特点,我们不能稍有松懈。所以,商业银行当前纪检监察和党风廉政工作的难度和压力十分巨大。必须有效利用思想政治工作这一有力武器,形成全行上下广泛认可的价值观念、各级领导齐抓共管的良好局面、全体员工自我约束的工作习惯、团队内部相互提醒的监督机制,为银行业务的健康稳定发展保驾护航。
南翔支行——周宁
物资采购风险防控 篇7
一、物资采购中法律风险防控的意义
法律风险产生的原因有很多, 根据引发法律风险的因素来源, 可以分为企业外部法律风险和企业内部法律风险。所谓企业外部法律风险, 是指由于企业以外的社会环境、法律环境、政策环境等外在因素引发的法律风险。所谓企业内部法律风险, 是指企业内部管理、经营行为、经营决策等因素引发的法律风险。
法律风险防控, 指通过一定的机制、手段来发现、预防因不了解或违反法律规范而产生的不利结果, 促进供应商选择, 物资采购招标, 物资采购合同签订、履行, 物资质量检验, 物资仓储、配送等各个环节所面临的法律风险进行识别、分析、评估, 提出具体应对方法与防控措施。
二、物资采购系统法律风险防控机制建设的主要做法
(一) 法律风险防控机制建设遵循的原则
1. 事先防范。事先防范是基础, 是企业自身的免疫系统, 能够使企业法律风险防患于未然。因此以企业的领导层、决策层的重视和支持为前提, 要切实增强防范风险的意识。
2. 事中控制。企业的运营是动态的, 法律风险的存在也是动态的, 对法律风险进行的防范与管理也应该是动态的。这就要在具体工作地过程中进行有效地控制。
3. 事后补救。事后补救要主动。在企业发生法律纠纷或企业合法权益受到侵害时, 通过协商、调解、仲裁等活动, 依法维护企业的合法权益, 可以最大限度地避免或挽回企业的经济损失。
(二) 物资采购流程中的风险分析
物资采购主要包含供应商管理、物资采购招标、物资采购合同签订及履行、物资质量验收、仓储及配送、其他生产经营环节等六个阶段, 各环节中包含着非常多的法律风险。
1. 供应商管理阶段。供应商管理是物资采购的首要阶段, 如果对供应商管理不当, 在资质审查等方面存在漏洞, 则容易出现交易行为是否有效风险;如果供应商不积极履行合同, 则可能出现履约不当的法律风险。
2. 物资采购招标阶段。通过招标选择供货商, 确定交易主体, 是物资采购选择签约主体的主要方式, 招标过程必须严格执行国家法律法规及各级招标管理办法, 因为每个环节都可能产生一定的法律风险。
3. 物资采购合同签订及履行阶段。采购合同签订阶段的法律风险主要存在于合同条款的法律风险, 在制定过程中都包含着这样那样的法律风险。合同履行是实现合同目的最关键的环节, 直接关系到当事人的利益, 也是最易产生纠纷的阶段。
4. 物资质量验收阶段。物资采购过程中, 如果采购双方对质量验收标准、时间、方式等产生争议, 或采购方未能及时检验、提出异议等, 则极易出现法律风险, 从而给采购方造成重大损失。
5. 仓储及配送阶段。为保证油田日常生产经营的正常运行, 需要储备一定的物资, 并定期对库存物资进行维护、保养、除尘, 确保物资不变质、不过期、不锈蚀。同时, 物资配送工作是物资采购供应业务的又一道重要工序, 其中物资的装卸、搬运作为配送作业的重要组成部分, 同样包含着诸多法律风险。
6. 其它生产经营环节。主要有印鉴、证照管理风险, 证照年检变更风险, 应收账款风险, 不依法纳税风险, 职务犯罪风险, 违反安全保障义务等风险。
(三) 法律风险防控的主要措施
针对物资采购领域查找出的法律风险点, 采取了以下几点防范措施:
1. 搜集、选择风险事件。风险事件起着承上启下的作用, 用具体事件生动的将风险呈现出来, 便于员工理解;又引出法律分析, 确保法律分析能够紧密结合生产工作的实际情况。
2. 对风险事件进行法律分析并链接相关法律法规。法律分析紧扣风险描述并结合风险事件, 结合相关法律法规分析出此风险点属于哪种风险类型。注明法律法规是对此类情况是如何规定的, 以及该风险会导致怎样的法律后果, 是行政处罚还是民事赔偿, 甚至是刑事处罚。
3. 编写防控建议。防控建议是规避法律风险、减少企业损失的关键环节, 是企业制定行之有效的防控措施、改进管理制度的依据。防控建议中, 针对每个风险点, 深入了解管理的现状、存在的不足等情况, 指出各风险点防控的重点、存在的漏洞或需改进的地方, 切实可行地指导企业的防控工作。
4. 对风险进行评估定级。企业面对法律风险处理方式总的来说有四种方式, 一是规避风险、二是转嫁风险、三是减小风险、四是承担风险;这些方式的选择取决于该风险发生的可能性和损失的严重性, 所以科学合理的风险定级就显得很重要。我们根据风险的发生频率和损失大小将法律风险定级分为A级 (重大法律风险) 、B级 (重要法律风险) 、C级 (一般法律风险) 三类。根据风险等级的不同, 做出不同的提示, 从而有效的指导企业选择适当的、合理的处理方式。
三、法律风险防控机制的应用及效果
企业物资采购风险分析与防范 篇8
一、主要采购风险类别
采购风险贯穿于物资需求、采购、仓储、结算整个物资供应过程，按照采购业务的执行过程及业务属性，分成以下几个类别：
1.计划准确性风险。计划是采购的源头，计划风险是指采购计划管理不到位或不科学，与需求目标发生较大偏离，盲目或错误采购造成的风险。准确的采购计划包含采购物资完整、准确的信息，合理的采购数量和采购周期、准确的需求时间方面内容。
2.采购价格风险。采购价格是采购行中重点控制目标，是实现降低采购成本的重要途径。主要通过设置合理的采购条件、采购方式以及采购监督等途径降低采购价格。
3.合同管理风险。合同风险主要包含：合同签订双方的资质及合法地位、合同内容的合理性，合同文本存档保管、合同的执行全过程等。
5.物资到货及使用风险。物资到货不及时，生产断供带来的缺货风险；到货后，对数量、质量的验收不到位，形成的风险；
5.存货风险。一是采购量不足不能满足需要，造成缺货损失而引发的风险；二是采购量过多，造成大量资金积压，形成存储损耗风险；三是物资采购时对市场行情估计不准，盲目进货，造成跌价减值风险。
6.供应厂商风险。包含供货厂商的企业信誉、生产供货能力、产品质量保证、售后服务等方面不足带来的风险。
7.其它风险。业务责任心风险、预付款风险、企业信誉风险等方面。
二、采购风险的防范与控制
需要明确的是，采购风险是无法绝对避免的。在风险发生前的防范，风险发生后的控制就变得相当重要。如何实现有效的风险防范与控制，主要可以通过以下几个方面：
1.建立、健全企业内控制度，加强教育，提高素质
首先，应建立、健全企业内控制度，加强内部审计与监督、监管能力，实现事前发现、事中监督、事后处理的工作目标。我公司对物资采购业务的监督主要通过质量价格监督管理部门、纪律检查部门、财务审计部门实现。
其次，加强对物资采购绩效考核。公司将采购任务和各项相关工作转化分解指标和责任，明确规定出工作质量与标准，分解，落实到各相关部门和个人，并结合经济效益进行考核，减少风险发生的因素。
最后，须加强对员工尤其是采购人员的培训、教育，不断增强法律意识，重视职业道德建设，依法、依制度办事，增强企业内部风险防控能力，从根本上杜绝人为原因形成的风险行为。
2.加强对物资采购全过程管理、全方位监督
物资采购全过程是指从信息搜集、计划整理、采购决策、合同签约、到货验收、仓储、领用及付款结算等所有环节的管理。全方位监督是指纪律检查、内控监督审计、制度考核等行为。科学规范的采购机制，不仅可以降低企业的物资采购价格，还可以提高物资采购质量。
（1）采购计划方面
①一般大型企业物资采购均有年度预算，一方面编制采购计划时须审核是否具备资金预算，符合采购程序；另一方面需要结合年度预算情况，实现部分物资的批量采购。
②采购人员须深入生产基层，搜集物资需求准确信息，核实物资采购计划的编制依据是否科学，采购目标与实现目标是否一致，采购数量、采购目标、采购时间、运输计划、使用计划、质量计划是否有保证措施。
③采购目标需要结合社会产品技术进步情况，特殊产品密切关注政府政策法规以及企业资质证件的有效期，确定采购合理的采购数量和采购目标。
④搜集市场价格信息参考。充分利用专业化的信息网站，有助于采购人员更方便、更准确地获取信息，为评判供应商和产品提供依据。
（2）采购决策方面
根据采购物资属性以及资金使用情况，选择合适的采购方式，现阶段，我公司主要采用招标、专家评审或议标、部室内部评审等采购决策方式，确定交易条件即货物的品质、数量、包装、价格、交货和支付等内容。我公司将需求、决策与执行实行三分开，相互监督，采购决策过程中，公司质量价格管理部门与纪律检查部门负责全程参与决策过程，进行跟踪监督。
采购过程中不仅仅是关注交易条件，选择供应商时，应对供应商的品牌、信誉、规模、销售业绩、研发等进行详细的调查，对供应商的质量水平、交货能力、价格水平、技术能力、服务等进行综合评估，并于部分供货厂商建立长久的战略协作关系。
3.合同签订及执行跟踪方面
（1）合同签订资质及文本审查
审查合同当事人是否具有主体资格、合同是否合法合规、是否反映双方真实意图，主要条款是否完备，文字表述是否准确。通过审查，可以及时发现和纠正在合同订立过程中出现的不合理、不合法现象，从而减少和避免经济合同纠纷的发生。
（2）合同执行审查
一是审查合同交货期、付款是否按合同执行；二是审查物资到货验收执行情况；三是对验收不合格物资控制执行情况；四是重视对合同条款有异议的处理。
（3）合同文本的存档保管
当前，合同纠纷日益增多，如果合同丢失，那么在处理纠纷时失去有利地位而遭受风险。因此加强合同管理，建立合同台帐、做好合同存档工作也是控制合同风险的一个重要方面。
4.到货与仓储方面
跟踪供货商送货情况，满足生产需要，同时严格按照合同标准，组织相关技术人员多方参与验收，减少验收环节存在的风险。我公司实行的代储管理，物资到货后物权仍属供货厂商，公司应注意物资的保管保养，避免不正常保管引起的经济纠纷。还有，必须及时将采购物资投入使用，并在使用前后取得供货工商协定的技术支持或服务，减少因不正常使用形成的损失。
5.付款结算方面
腐败风险预警防控 篇9
工作实施方案》的通知
局属各单位，机关各科室：
现将《咸丰县林业局腐败预警防控工作实施方案》印发
给你们，请认真贯彻执行。
二○一○年九月二十日
主题词:腐败预警 防控 实施方案 通知
抄送：市反腐倡廉建设“十个全覆盖”领导小组、省厅监察处 咸丰县林业局办公室 2010年9月20日印发
咸丰县林业局腐败预警防控工作实施方案
为贯彻落实《县委办公室、县政府办公室印发〈关于推进反腐倡廉建设“十个全覆盖”工作的实施意见〉的通知》精神，全面推进惩防体系建设，依据《黄冈市腐败预警防控全覆盖工作实施方案》，结合我局实际，特制定本方案。
一、指导思想
坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，以科学发展观为统领，按照中央及省、市关于建立健全惩治和预防腐败体系建设的工作部署和要求，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，在保
持惩治腐败高压态势的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，着眼于保证权力行使安全、资金运用安全、项目建设安全和干部成长安全，积极探索对林业局机关工作中要害部位、关键环节和局属二级单位领导班子进行超前预警、防范、治理的有效途径和方式，着力构建腐败风险预警防控体系，努力减少腐败现象的发生，为林业系统腐败 风险预警防控提供政治保障和纪律保证。
二、总体目标
以全面开展廉政风险排查为基础，以加强制度建设为重点，以规范权利运行为核心，坚持内部防范与外部监控相结合、事前防范与预警相结合、专防专控与社会参与相结合，通过组织开展查找三类风险、完善十项制度、健全五项机制等工作，逐步形成对重要领域、重点岗位和关键环节腐败风险进行超前预警、科学防范、及时治理的工作格局，使广大党员干部切实做到知风险、不冒险，把腐败产生的可能性降至最低限度，努力营造有利于党员干部干事创业、有利于帮助干部不犯或少犯错误、有利于推动林业事业又好又快发展 的良好氛围。
三、工作重点
（一）对局机关及局属各二级单位单位全体党员干部在执行公务和生活中可能发生的腐败风险，包括思想道德风
险、岗位职责风险、制度机制风险等，集中时间、集中精力，对上述风险进行排查预防、适时监控、纠错处置、综合管理。
（二）重点对象是局领导班子成员、机关各科室负责人 及属各二级单位单位中层以上干部。
四、方法步骤
（一）学习动员
1、加强领导。为加强对腐败预警防控工作的组织领导，局成立腐败预警防控工作领导小组，负责腐败预警防控工作 方案的制定、组织实施、协调指导等工作。
2、安排部署。制定《黄冈市林业局腐败预警防控工作实施方案》，明确腐败预警防控的指导思想、基本原则、总体目标、工作重点、方法步骤、保障措施等。召开腐败预警防控工作动员大会，对腐败预警防控工作进行全面安排部 署。
3、统一思想。组织党员干部学习省、市委文件精神，深刻理解和掌握腐败预警防控的基本理念、内容和要求，提高腐败预警防控工作的能力和水平，增强做好腐败预警防控 工作的责任感、紧迫感。
（二）风险排查及分析
1、排查风险点。集中一个月左右时间，采取个人自查、科室议查、问卷询查等方式，查找自身可能存在的腐败风险
点。重点查找个人财物管理、工作作风、大局意识等方面的腐败风险点。对于查找出来的风险点，经领导小组审核后登 记汇总，建立市林业局腐败风险点目录。
（1）查找岗位管理类风险。以全员参与为基本要求，以科室为单位，按照“一岗双责”的要求，组织党员干部采取自己查、大家帮、领导提、组织审四个程序，主要查找岗位工作人员失职缺位、玩忽职守，不作为、乱作为、慢作为，作风不实、品行不端、大局意识和服务意识不强、办事不公、滥用职权、以权谋私等造成的风险。
（2）查找重大决策类风险。主要针对领导干部在人事任免、资金调拨、设备采购、资金使用、项目审批、政策制定等“三重一大”事项上，可能发生的违反有关程序和原则，超越权限决策，以及随意决策、盲目决策造成的重大损失或 恶劣影响等风险。
（3）公示确认。通过召开座谈会、发放征求意见函、主动上门等多种方式，对查找出的风险点进行公示，广泛征求上级部门领导、单位党员干部、服务对象以及广大群众的意见，公示时间不少于一周。
2、风险分析。根据征求到的意见，对各个岗位的风险点进行全面整理，召开专门会议，集中评议，组织核定，划分等级，并将确认的腐败风险点逐一落实到人到岗，建立指向明确、内容具体、涵盖全面、责任到人的权力运行风险库。
（1）腐败风险等级评定。依照党纪条规、行政法规、廉洁自律有关规定和腐败行为发生几率以及可能造成后果的严重程序、紧急程序等，由高到低确定一、二、三级腐败风险，实行分级管理、分级负责。对腐败风险较低的三级风险，由科室负责人直接管理和负责；对涉及“三重一大”执行和管理等腐败风险一般的二级风险，在科室负责人直接管理的基础上，由单位分管领导负责；对涉及“三重一大”决策腐败风险等级较高的一级风险，在单位分管领导直接管理的基 础上，由单位主要领导负责。
（2）风险剖析。组织召开腐败风险剖析会和专题研讨会，分班子集体、科室及个人三个层面，对照岗位勤廉职责和腐败风险点，深刻剖析风险的诱因、表现形式以及防范对策，撰写腐败风险分析报告。在深入剖析的基础上，党员干部要 层层签订勤廉承诺书，做出廉政承诺。
（3）建立岗位腐败风险点目录。各科室排查的腐败风险点和制定的防范措施，需填写《黄冈市林业局腐败风险点及防控措施自查表》，按风险等级、科室、职级、岗位顺序登记，建立岗位腐败风险点目录，并汇编成册公示公开，接受 群众监督。
（三）规范流程
1、制定《党员干部勤廉责任卡》。对照领导班子及其成员分工、“三定方案”中规定的内设科室岗位职责以及
《党章》、《廉政准则》和有关制度规定，制订《党员干部勤廉责任卡》，责任卡包含岗位职责、任务和行为准则等项目。采取个人填报、领导审核、集中评议、领导小组审批的工作程序，确定每名党员干部的勤廉责任，汇总后制作 单位党员干部勤廉责任台账。
2、编制流程图。在明确风险点的基础上，开展工作风险警示流程图编制工作，将本单位、本科室各项工作办事程序、办事环节、办事标准、办事依据等通过图表形式表现出来，重点环节作出风险警示标识，制定风险防范措施，张贴上墙，接受公众监督。重点组织编制以下二个方面的流程图：一是编制“三重一大”事项工作流程图，对重大事项、重要干部任免、重大项目建设、大额资金使用中的各个环节进行规范；二是编制岗位业务流程图，对各科室、各岗位的业务 工作流程进行规范。
（四）建章立制
1、完善制度体系。领导小组组织专班对现有的规章制度进行集中清理，针对查找出的风险点，建立完善制度体系。即：重大事项民主决策制度、党组议事规则、机关工作规则、财务审核制度、重大事项报告制度、行政审批会审会签制度、“一把手”四个不直接分管制度、述职述廉制度、公务员末 位争先制度、责任追究制度。
2、健全五项动态监控机制。重点健全以下五项动态监
控机制，加强对风险防范管理工作。
一是廉政评议机制。建立领导干部廉洁指数评价体系，结合公务员考核和领导干部述职述廉，采用百分制办法，每年测评一次。测评结果报纪检监察部门备案，对分值低于一定分值的，及时进行廉政谈话，提醒告诫，帮助其查 找原因，提出整改要求。
二是廉政提醒机制。在重大决策、重要干部任免、重大项目安排、大额资金使用等重大事项实施一周前，要严格实行重大事项报告制度，对出国出境考察、公车购置等重要事项要按规定程序向纪检监察机关报告，纪检监察机关及时回复《廉政提醒卡》，对于不按规定执行或不如实报告，以及不按提醒意见办事的，视情节给予批评教育，限期改正或纪 律处分。
三是廉政预警机制。按照风险发生的可能和危害性将腐败风险划分为三级预警，预警级别越高发生的腐败的可能性和危害性越大，建立预警信息的收集、分析、反馈、处置机 制，按照预警等级不同对腐败风险点实行分级监控。
四是廉政监察机制。针对执法监察、案件查办、案件审理、民主评议工作中发现在机制、日常管理等方面存在的问题，以书面形式及时向案发科室（个人）提出监察建议，督 促其制定完善相关制度，强化内控管理。
五是廉情通报机制。通过简报、通报及媒体等形式及时通报各科室成功经验和作法，对工作不实、措施不力的科室 和相关负责人进行通报批评。
五、工作要求
（一）提高思想认识。开展林业腐败风险预警防控工作，是拓展源头治腐领域，强化监督制约，有效保护干部的一项重要举措。要通过开展腐败风险预警防控工作，促使党员干部职工进一步增强廉洁自律的自觉性，减少工作和生活中的 失误，防止和避免误入歧途、遗憾终生。
（二）狠抓工作落实。各单位、各股室要认真按照领导小组的要求，采取有效措施，多法并举，切实做到清权明责注重“全”，查找风险注重“准”，制度机制注重“实”，实际操作注重“效”，做到不留死角、不漏环节、不走过场，促进我局腐败预警防控工作科学化、规范化、常态化。一是要突出重点，加强防范。对确定的风险点要重点进行监督管理，要充分体现每个岗位的不同特点，形成以人为点，以工作流程为线，以制度为面的腐败风险防控机制，做到提醒诫勉在前，建章立制在前，监督制约在前。二是要扎实推进，点面结合。林业腐败风险预警防控工作要与党风廉政建设工作、党务政务公开工作等有机结合起来，做到点面结合，环环相扣。三是要发现问题，及时纠正。对风险点上的工作人
员发生问题的，要迅速制止和纠错，并及时汇报，防止造成更加严重的后果。对遮掩、袒护不廉洁行为的，要严肃追究 责任。
廉政风险防控措施 篇10
为加强气象部门廉政风险防控管理工作，特制定廉政风险防控措施如下：
第一以制约和监督权力运行为核心，以加强制度建设为基础，按照“层级管理、突出重点，先行先试、循序渐进，稳步开展、积累经验”的要求，深入开展重点领域和重要环节的廉政风险防控工作，不断提高党风廉政建设和反腐败工作的科学化水平。
第二修改完善已确定的实施廉政风险防控各个具体事项的“一图、一表、一单、一规程、一制度”（以下简称“五个一”），并且在运行中对其不断进行修改完善；进一步强化信息化试点工作。
第三重点领域：重点对科技服务、政府采购、基本建设、科研项目、人员录用、人工影响天气专项、行政审批、行政许可、行政处罚等进行廉政风险防控的监察和监督。
第四重点对象：对部门内外行使权力和其他容易产生问题的工作事项以及承办的岗位开展廉政风险防控管理。
第五重点环节：工作流程中存在重要风险的环节，如科技服务收入和支出，政府采购的招投标，基本建设工程量变更、工程预算调整、竣工验收和工程决算，各类合同的签订，大额资金的支出、防雷设计、施工和检测资质审核审批、防雷专业技术人员资格认定、防雷装置设计审核与竣工验收、防雷施工人员的资格检查，行政执法的现场取证与处罚决定等。
第六加强对廉政风险防控重要性、必要性、理念、方法和“五个一”等方面的学习培训，要切实履行“一岗双责”，带头抓好自身和分管工作领域的廉政风险防控体系的完善和运行工作，加强组织协调和监督检查。
第七纪检员要严格按照廉政风险防控工作要求，协助单位加大检查指导力度，深入推进气象部门廉政风险防控工作。
第八要按照职责分工，做好廉政风险防控工作的分类指导和监督检查，及时解决遇到的问题。
第九要加强对单位廉政风险防控工作的部署、监督、检查和指导，深入推进廉政风险防控工作。
第十排查廉政风险。对廉政风险进行广泛排查。采取个人自查、职工评议、班子确定的方式，找出“思想道德、岗位职责、制度机制”等。思想道德风险是指个人在坚定理想信念，模范遵守社会公德、职业道德、家庭美德、工作作风、生活作风、健康情趣等方面存在的风险；制度机制风险是指单位在权力运行、监督管理、民主决策等方面，由于制度不健全或缺乏先进性、科学性、实用性而带来的风险；岗位职责风险是指个人在行使职权、履行职责过程中，因麻痹大意、玩忽职守而带来的风险。
第十一排查领导干部岗位廉政风险，重点是查找在重大事项决策、重大项目安排和大额资金使用等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式。查找一般干部岗位廉政风险，重点是查找在行使执法权、内部管理权等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式。对排查出的廉政风险广泛征求意见。通过召开座谈会、内部相互点评、征求意见函等形式，多渠道、多层次广泛征求社会各界特别是服务对象的意见，并认真整理、研究和吸收借 鉴。召开单位领导班子成员会议，对排查出的各岗位廉政风险情况逐一分析，看查找的风险全不全、准不准，并按照股室负责人审核、分管领导审查和单位领导班子研究审定的程序对廉政风险予以最终确定。
第十二划分风险等级。根据行使权力大小、与服务单位和服务对象的密切程度，以及产生腐败可能性大小。管理类别，其风险等级依次降低。
第十三监管职责。根据岗位廉政风险的不同等级，实行分级管理，分级负责。单位领导班子正职岗位由县纪委、县监察局负责监管。单位领导班子副职岗位由派出纪工委和各级各部门的主要领导负责监管。中层干部和一般干部岗位由各级各部门分管领导和纪委（纪检）共同负责监管。主要任务是：完善工作流程，加强制度建设，建立防控机制，建立廉政风险档案。
第十四工作流程。各股室依据职能，编制权力目录清单。围绕决策、执行、监督三个环节，对原有工作程序进行认真梳理，分析查找可能导致腐败行为的环节和部位，以合法、创新、实效为基本原则，重新制定并绘制科学合理、高效有序、可行管用的业务工作和职权运行流程图，最大限度堵塞权力运行监管漏洞。
第十五完善工作制度。在优化工作流程的基础上，以落实和修订完善现有的规章制度、规范权力运行、提高制度执行力为根本，根据不同的廉政风险等级，制定有针对性和可操作性的防范措施，重点抓好民主决策、岗位职责、程序控制、干部管理和责任追究等方面的制度建设。同时，按照制度面前没有特权、制度约束没有例外的要求，建立保障制度有效执行的科学机制，切实增强制度的执行力。
第十六建立防控机制。重点做好以下工作： 一是建立预防机制。切实加强学习教育。要以《廉政准则》的学习为主要内容，深入开展权力观和廉洁从政教育，增强拒腐防变的主动性和坚定性。建立健全党务、局务公开机制，全面推进决策程序、工作流程、权力依据、内控制度、监督方式五公开，并在工作质量、服务态度、办事实效方面作出承诺。要建立廉政风险警示制度，采取单位主要领导与廉政风险责任人签订责任书、制作统一的廉政风险警示牌、公布监督举报电话等方式，落实风险防控措施。
第十七建立监控机制。重点做好以下工作：建立评议—反馈—整改的工作机制，采取不定期现场督查、行风政风测评、向服务单位和对象发放测评表等方式，对岗位履职、制 度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，制定纠改措施。建立定期检查分析制度，对落实廉政谈话、个人重大事项报告、述职述廉、民主生活会、民主决策、财务审批、“三重一大”制度等实行定期检查分析，对发现的问题早提醒、早纠正。
第十八建立预警机制。按照早发现、早提醒、早纠正的干部廉洁从政“三早”预警机制要求，建立警示提醒、警示诫勉、警示追究等预警处置制度，及时提醒和纠错，防止其演化发展成违纪违法行为。对有廉政风险表现的个人，及时进行诫勉谈话、发监察建议书、召开专题民主生活会、发廉政问责书等方式进行预警处置。